[发行]国泰基金管理有限公司:国泰聚利价值定"(sqte-046,3d肉蒲团 下载)"期开放灵活配置混合:更新招募说明书

发布时间:2019-05-11 23:22 编辑:西极电力网

[发行]国泰基金管理有限公司:国泰聚利价值定期开放灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2019年第一号)

  时间:2019年05月10日 10:46:04 中财网  

 
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投
资基金更新招募说明书摘要


(2019年第一号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会
2018年
3月
5日证监许可

【2018】377号文注册募集。本基金的基金合同生效日为
2018年
3月
27日。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因经济、政治、社
会等环境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险,个别行业或
个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程
中产生的运作管理风险,本基金特有风险和其他风险等。


本基金为混合型基金,是证券投资基金中预期收益和预期风险中等的产品。

基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。


本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存
在一定的违约风险。



国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

本基金每个开放期届满时,如出现基金份额持有人数量不满
200人或者当
日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于
5,000万
元的,将进行基金财产清算并终止基金合同,不需要召开基金份额持有人大会。


投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所
支付的金额。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。


投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
3月
27日,投资组合报告为
2019年
4季度报告,有关财务数据和净值
表现截止日为
2018年
12月
31日。


第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室

办公地址:上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层

成立时间:1998年
3月
5日

法定代表人:陈勇胜

注册资本:壹亿壹仟万元人民币

联系人:辛怡

联系电话:021-31089000,400-888-8688


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

股权结构:

股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至
2019年
3月
27日,本基金管理人共管理
104只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包

2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国
泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、
国泰沪深
300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国
泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、
国泰纳斯达克
100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)、上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型
证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型
证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场
基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投
资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金
转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰
估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证
5年期
国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放
式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价
值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老
定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金、国泰深证
TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行
业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改
革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大
健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国
泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分
级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小

300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型
证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、
国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金
(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投
资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证
券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选
灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投
资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证
券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合
型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证
券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券
型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型
证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标
收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金
(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资
基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合
型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消
费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定
期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更
注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证
券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外,本
基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,
目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年
11月
19日,本基金管理人
获得企业年金投资管理人资格。2008年
2月
14日,本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于
3月
24日经
中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社
保、年金、专户理财和
QDII等管理业务资格。


三、主要人员情况


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)


1、董事会成员

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年
1月至
1992年
10月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理(主持工作)。1992年
11月至
1998年
2月任国泰证券有限公司国际业务
部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年
3月至
2015年
10月
在国泰基金管理有限公司工作,其中
1998年
3月至
1999年
10月任总经理,
1999年
10月至
2015年
8月任董事长。2015年
1月至
2016年
8月,在中建投
信托有限责任公司任纪委书记,2015年
3月至
2016年
8月,在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年
8月至
11月,在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年
11月起调入国泰基金管理有限公
司任公司党委书记,2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。


方志斌,董事,硕士研究生。2005年
7月至
2008年
7月,任职宝钢国际
经营财务部。2008年
7月至
2010年
2月,任职金茂集团财务总部。2010年
3月至今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务
经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014年
4月至
2015年
11月,
任建投华科投资有限责任公司董事。2014年
2月至
2017年
11月,任中国投资
咨询有限责任公司董事。2017年
12月起任公司董事。


张瑞兵,董事,博士研究生。2006年
7月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略
投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、
组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014年
5月起任公
司董事。



Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在
BANK OF ITALY负
责经济研究;1995年在
UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,19951997
年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA
SpA任金融分析师;1999-2004年在
LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任
URWICK CAPITAL
LLP合伙人;2005-2006年在
CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任


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GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年
6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年
11月起任公司董事。


游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
许保险师(Chartered Insurer)。1989年至
1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理;1994年至
1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助
理;1996年至
1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年

2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司
董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至
2017年任中意财
产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年
6月起任公司董事。


丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年
7月至
1995年
8月,在西北电
力集团物资总公司任财务科职员。1995年
8月至
2000年
5月,在西北电力集
团财务有限公司任财务部干事。2000年
6月至
2005年
8月,在国电西北公司
财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年
8月至
2012年
10月,
在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组
副书记。2012年
10月至
2014年
11月,在中国电力财务有限公司华中分公司
任总经理、党组副书记。2014年
11月至今,在中国电力财务有限公司任副总
经理、党组成员、党委委员。2019年
4月起任公司董事。


周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年
7月至
2004年
12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。

2004年
12月至
2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年
1月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,2012年
11月至
2016年
7月任公司副总经理,2016年
7月起任公司
总经理及公司董事。


王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和
金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司(目前已上市)独立董事,2015年
5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。

2010年
6月起任公司独立董事。


常瑞明,独立董事,,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、
副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、
党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商
银行工会工作委员会常务副主任;2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。

2014年
10月起任公司独立董事。


黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年
7月至
1991年
6月,在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业
务部,历任副处长、处长。1991年
6月至
1993年
9月,任中国建设银行伦敦
代表处首席代表。1993年
9月至
1994年
7月,任中国建设银行纽约代表处首
席代表。1994年
7月至
1999年
3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部
副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至
2010年
1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

2010年
4月至
2012年
3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。

2013年
8月至
2016年
1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年
3月
起任公司独立董事。


吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年
6月至
1999年
1月
在中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、
主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)
硕士生导师。1999年
1月至
2003年
6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术
部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年
6月至
2005年
11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年
9月至
2016年
7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年
8月至
2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年
11月至
2016年
7月在中国
电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工


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作)、主任。2012年
3月至
2016年
7月,担任中国电子信息产业集团有限公
司总经济师。2003年
1月至
2016年
11月,在中国电子信息产业集团有限公司
所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年
5月起兼任首约科技(北京)
有限公司独立董事。2017年
10月起任公司独立董事。



2、监事会成员

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年
8月至
2006年
6月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内
支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计
划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年
7月至
2007年
3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年
4月至
2008年
2月
在中国投资咨询公司任财务总监。2008年
3月至
2012年
8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年
9月至
2014年
8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年
12月起任公司监事会主席。



Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年
12月至
2000年
5月在
Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年
9月至
2003年
2月,在
Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年
3月至
2008年
1月任
JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年
2月至
2008年
8月任
Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。

2008年
8月至
2014年
3月任
Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚
及南亚合规部主管。2014年
3月
17日起任
Generali Investments Asia Limited首
席执行官。2016年
12月
1日起任
Generali Investments Asia Limited执行董事。

2014年
12月起任公司监事。


刘锡忠,监事,研究生。1989年
2月至
1995年
5月,中国人民银行总行
稽核监察局主任科员。1995年
6月至
2005年
6月,在华北电力集团财务有限
公司工作,历任部门经理、副总经理。2005年
7月起在中国电力财务有限公司
工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资
金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017年
3月起任公司
监事。


邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年
9月加盟国泰基


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年
4月至
2018年
3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009年
5月至
2018年
3月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券
投资基金)的基金经理,2013年
9月至
2015年
3月任国泰估值优势股票型证
券投资基金(LOF)的基金经理,2015年
9月至
2018年
3月任国泰央企改革
股票型证券投资基金的基金经理。2015年
8月起任公司职工监事。


倪蓥,监事,硕士研究生。1998年
7月至
2001年
3月,任新晨信息技术
有限责任公司项目经理。2001年
3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技
术部总监、运营管理部总监,现任公司总经理助理。2017年
2月起任公司职工
监事。


宋凯,监事,大学本科。2008年
9月至
2012年
10月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年
12月加入国泰基金管理有限公司,历任
审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。

2017年
3月起任公司职工监事。



3、高级管理人员

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。


周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。


李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年
7月至
2000年
4月任职于
上海远洋运输公司,2000年
4月至
2002年
12月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003年
1月至
2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年
7月至
2007年
7月任职于
AIG集团,2007年
7月至
2010年
3月任职于星展银行。

2010年
4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015年
8月至
2017年
2月任公司总经理助理,2017年
2月起担任公司副总经理。


封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年
8月至
2001年
4月任
职于中国工商银行北京分行营业部;2001年
5月至
2006年
2月任职于大成基
金管理有限公司,任高级产品经理;2006年
3月至
2014年
12月任职于信达澳
银基金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;
2015年
1月至
2018年
7月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)


2018年
7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。


李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20年金融从业经历。1999年
7月至
2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014年
2月至
2014年
12月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长;2015年
1月至
2015年
2月就职于上海申乐
实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年
2月至
2016年
3月就职于嘉合
基金管理有限公司,2015年
7月起任公司督察长;2016年
3月加入国泰基金管
理有限公司,担任公司督察长,2019年
3月起转任公司副总经理。


刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司;2008年
4月加入国泰基金管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019年
3月起担任
公司督察长。



4、本基金基金经理

(1)现任基金经理
程洲,硕士研究生,CFA,19年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证
券研究所。2004年
4月加盟国泰基金管理有限公司,历任高级策略分析师、基
金经理助理,2008年
4月至
2014年
3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的
基金经理,2009年
12月至
2012年
12月任金泰证券投资基金的基金经理,
2010年
2月至
2011年
12月任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的
基金经理,2012年
12月至
2017年
1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金
(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2013年
12月起兼任国泰聚信
价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年
1月起兼任国泰金
牛创新成长混合型证券投资基金(原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金)
的基金经理,2017年
3月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2017年
6月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金
经理,2017年
11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理,2018年
3月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。


(2)历任基金经理

国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

本基金自基金成立以来一直由程洲担任本基金的基金经理。

5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投

研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以
外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策
委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。


投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理
委员:
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:FOF投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



第二部分基金托管人

一、基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元


法定代表人:陈四清


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。

在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


三、证券投资基金托管情况

截至
2018年
12月
31日,中国银行已托管
700只证券投资基金,其中境内
基金
662只,QDII基金
38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金
托管规模位居同业前列。


第三部分相关服务机构

一、基金份额销售机构
1、直销机构


序号机构名称机构信息
国泰基金管理
地址:上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层
1有限公司直销
柜台
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861网址:


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2国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:登录网上交易页面
智能手机
APP平台:iPhone交易客户端、
Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738联系人:李静姝


2、其他销售机构

(1)销售银行及券商
序号机构名称机构信息
中国银行股份有
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
1
限公司
法定代表人:陈四清联系人:客户服务中心
客服电话:95566网址:
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表:李镇西法定代表:刘芳
2
包商银行股份有
限公司
电话:0472-5189051电话:0472-5189057
客服电话:96016(北京、内蒙古地区)
网址:


(2)第三方销售机构
序号机构名称机构信息
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际
大厦
903~906室
1
上海好买基金销
售有限公司法定代表人:杨文斌联系人:薛年
电话:021-20613999传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665网址:
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
2
蚂蚁(杭州)基
金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123网址:
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
8013
深圳众禄基金销
售股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人:薛峰联系人:童彩平


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电话:0755-33227950传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
网址:及
上海长量基金销
售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟联系人:邱燕芳
电话:021-20691935传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899网址:
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人:闫振杰联系人:李晓芳
5
北京展恒基金销
售有限公司
电话:010-59601366传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
6
浙江同花顺基金
销售有限公司
法定代表人:凌顺平联系人:董一锋
电话:0571-88911818传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772网址:
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
7
上海天天基金销
售有限公司
法定代表:其实联系人:朱钰
电话:021-54509977传真:021-64383798
客服电话:4001818188网址:
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
众升财富(北京)办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-088基金销售有限公

法定代表:聂婉君联系人:李艳
电话:010-59497361传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988网址:
9
上海利得基金销注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室


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售有限公司
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广

18层
法定代表:李兴春联系人:郭丹妮
电话:021-50583533传真:021-50583633
客服电话:95733
网址:
宜信普泽(北京)
基金销售有限公
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C1809
法定代表:戎兵联系人:魏晨

电话:010-52858244传真:010-5964 4496
客服电话:400-6099-200网址:
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
11
上海联泰基金销
售有限公司法定代表人:尹彬彬联系人:兰敏
电话:021-52822063传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788网址:
注册地址:上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路
700号普天软件园
C5幢
12
汇付基金销售有
限公司
法定代表人:金佶联系人:甄宝林
客服电话:021-34013999
手机客户端:天天盈基金
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
法定代表人:王之光
13
上海陆金所基金
销售有限公司联系人:宁博宇电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:
14
泰诚财富基金销注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号


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售(大连)有限
公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212传真:0411-84396536
客服电话:4000411001
网址:
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙楼
2层
222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2号盈科中心
B座裙楼二层
16
北京虹点基金销
售有限公司法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:
注册地址:北京市石景山区古城西路
113号景山财富中心
3层
342室
办公地址:北京市石景山区古城西路
113号景山财富中心
342室和
341室
17
北京微动利基金
销售有限公司法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址:
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
270418
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
公司地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
7层
客户服务电话:400-166-1188
法定代表人:洪弘联系人:文雯


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电话:010-83363101
网址:8.jrj.com.cn19
珠海盈米基金销
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
1201-1203单元
法定代表:肖雯联系人:邱湘湘
售有限公司
电话:020-89629099传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层
518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层
518室
20
北京新浪仓石基
金销售有限公司
法定代表:李昭琛联系人:付文红
电话:010-62676405传真:010-82607151
客服电话:010-62675369
网址:
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号(苏宁总部)
南京苏宁基金销
法定代表:王锋联系人:张慧
21
售有限公司电话:025-66996699-882796
传真:025-66008800882796
客服电话:95177
网址:
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
22
北京汇成基金销
售有限公司
法定代表:王伟刚联系人:王骁骁
电话:010-56251471传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:
23
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室


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办公地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
法定代表:梁蓉联系人:李慧慧
电话:010-66154828传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
法定代表:叶精一联系人:张林
电话:010-68983311传真:010-65983333
客服电话:400-066-8586
网址:
注册地址:北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院
25
北京肯特瑞基金
销售有限公司
法定代表:江卉联系人:韩锦星
电话:010-89188343客服电话:95118
网址:fund.jd.com
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区创远路
34号院融新科技中心
C

17层
26
北京蛋卷基金销
售有限公司
法定代表:钟斐斐
联系人:侯芳芳电话:010-61840688
客服电话:4001599288
APP下载网址:danjuanapp.com
注册地址:上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室
通华财富(上海)
办公地址:上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
7层
27基金销售有限公法定代表:沈丹义联系人:庄洁茹

电话:021-60818056客服电话:4001019301
网址:
28
北京植信基金销
售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106室-67


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10号
法定代表:于龙联系人:吴鹏
电话:010-56075718传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
网址:
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北
6号楼
5楼
503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北
6号楼
5楼
503
法定代表:王旋联系人:胡静华
电话:0371-85518395传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:
注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层
30
中证金牛(北京)
投资咨询有限公司法定代表人:钱昊旻传真:010-59336586
联系人:沈晨电话:010-59336544
客服电话:4008909998网址:
注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲
9号奎科大厦
31
北京百度百盈基金
销售有限公司
法定代表人:张旭阳传真:010-61951007
联系人:孙博超电话:010-61952703
客服电话:010-59922163网址:
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公
楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
(100022)
32
嘉实财富管理有
限公司
法定代表:赵学军联系人:李雯
电话:010-60842306客服电话:400-021-8850
传真:021-20280110、010-85712195
网址:


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

二、登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室
办公地址:上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦


507单元
办公地址:上海市黄浦区湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第四部分基金的名称

国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金


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第五部分基金的类别、运作方式和存续期限


1、基金类别:混合型证券投资基金。



2、基金运作方式:契约型开放式。


本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。自基金合同生效之日起(含基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日
次日起(含该日)6个月的期间内,本基金采取封闭运作模式。本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效之日(含该日)起至
6个月后的对应日前一日(含
该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(含该日)至
6个
月后的对应日前一日(含该日)的期间,以此类推。如该对应日不存在对应日
期,则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日;如该对应日为非工作日,
则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。


每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期结束之
日后第一个工作日起(含该日)不少于
5个工作日并且最长不超过
20个工作日,
具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放
运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎回的份
额将自动转入下一个封闭期。


如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办
理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,
继续计算该开放期时间。



3、基金的存续期限:不定期。


第六部分基金的投资目标

在严格控制风险的前提下,追求稳健的投资回报。


第七部分基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府


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债、政府支持机构债、政府支持债、中期票据、可转换债券(含分离交易可转
债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)



基金的投资组合比例为:封闭期内,股票资产占基金资产的
0%-100%;开
放期内,股票资产占基金资产的
0%-95%。封闭期内,每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;
开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,
基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规
定。


第八部分基金的投资策略

(一)封闭期投资策略


1、大类资产配置策略

本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策
变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市
场的发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。



2、股票投资策略

本基金以基本面分析为基础,采用自下而上的分析方法,主要从公司的盈
利能力、自由现金流状况、估值水平、行业地位等角度,同时结合事件驱动分
析策略,综合评价个股的投资价值,选择低估值、安全边际较高的个股进行投
资。


(1)价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资。本基金将根据不同
行业特征和市场特征,综合运用市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率


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(P/S)、(P/E)/G、EV/EBITDA和自由现金流折现等估值指标,精选价值被
低估的行业龙头公司进行投资。


(2)事件驱动策略
本基金将持续关注上市公司事件驱动的投资机会,包括公司资产重组、资
产注入、兼并收购、股权变动、再融资、管理层变动、股权激励计划、新产品
研发等可能对公司的经营方向、行业地位、核心竞争力产生重要影响的事件进
行合理细致的分析,选择基本面向好的公司进行投资。



3、债券投资策略

本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未
来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合,配置能够提供稳定收益的债券资产。



4、中小企业私募债投资策略

本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收
益性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金
合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。



5、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。



6、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本
基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利
用股指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。



7、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基
金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用量化模型分析其合理定价的基
础上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。


(二)开放期投资策略


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开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品
种。


第九部分业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益率×50%+中债综合指数收
益率×50%

本基金采用沪深
300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:


1、沪深
300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映
A股市
场整体走势的指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独
立性、代表性和良好的市场流动性;


2、沪深
300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整
体表现较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收
益也较好,具有良好的投资价值;


3、沪深
300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来
广泛使用的前景,使基金之间更易于比较。


中债综合指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,
能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准
能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前
2个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额持有人大会审议。


第十部分风险收益特征

本基金为混合型基金,是证券投资基金中预期收益和预期风险中等的产品。

基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。



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第十一部分基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
1月
16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截止
2018年
12月
31日,本报告所列财务数据未
经审计。


(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1权益投资
68,976,710.60 27.69
其中:股票
68,976,710.60 27.69
2固定收益投资
88,555,000.00 35.55
其中:债券
88,555,000.00 35.55
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
85,000,000.00 34.13
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
4,802,567.79 1.93
7其他各项资产
1,737,018.33 0.70
8合计
249,071,296.72 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)


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A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
5,724,000.00 2.30
C制造业
40,466,268.60 16.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
4,441,500.00 1.79
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
2,375,486.00 0.96
J金融业
11,897,190.00 4.79
K房地产业
4,072,266.00 1.64
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
68,976,710.60 27.77

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 603228景旺电子
160,000 7,998,400.00 3.22
2 600585海螺水泥
180,000 5,270,400.00 2.12
3 002468申通快递
270,000 4,441,500.00 1.79
4 600048保利地产
345,400 4,072,266.00 1.64
5 600104上汽集团
150,000 4,000,500.00 1.61
6 600031三一重工
400,000 3,336,000.00 1.34
7 300702天宇股份
150,000 3,277,500.00 1.32


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8 603520司太立
120,000 3,165,600.00 1.27
9 600028中国石化
600,000 3,030,000.00 1.22
10 601878浙商证券
400,000 2,904,000.00 1.17

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融债
--
4企业债券
59,740,000.00 24.05
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
--
8同业存单
28,815,000.00 11.60
9其他
--
10合计
88,555,000.00 35.65

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1
136452 16南航
02
200,000 19,938,000.00 8.03
2
136558 16华电
02
200,000 19,922,000.00 8.02
3
136734 16大唐
01
200,000 19,880,000.00 8.00
4
111809104 18浦发银

CD104
200,000 19,210,000.00 7.73
5
111818090 18华夏银

CD090
100,000 9,605,000.00 3.87


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(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投

资明细
本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策


本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据
风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。


本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的
研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资
产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律

法规的规定执行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“司太立”公告其违

规情况外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、
处罚的情况。

中国证券监督管理委员会浙江监管局于
2018年
6月
9号在日常监管中发现


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司太立存在以下问题:2017年
12月
10日至
2018年
3月
15日,存在将
8500万元闲置募集资金及期间利息存放于公司一般户的情形,迟至
2018年
3月
21日才公告。公司的上述行为违反了《上市公司证券发行管理办法》第十
条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。施肖华,吴超群时任司太
立财务总监和董事会秘书,对上述违规事项应承担主要责任。根据以上情况,
按照《上市公司证券发行管理办法》第六十四条和《上市公司信息披露管理办
法》第五十八条,第五十九条的规定,决定对司太立时任董事会秘书吴超群分
别采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。


本基金管理人此前投资司太立股票时,严格执行了公司的投资决策流程,
在充分调研的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,
并进行了持续的跟踪研究。


该情况发生后,本基金管理人就司太立违规受处罚事件进行了及时分析和
研究,认为司太立违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。



2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。



3、其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金
94,051.37
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
1,642,966.96
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,737,018.33

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



第十二部分基金的业绩

本基金业绩截止日为
2018年
12月
31日,并经基金托管人复核。


本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。


阶段
份额净值
增长率

份额净
值增长
率标准


业绩比
较基准
收益率

业绩比较
基准收益
率标准差

①-③②-④
2018年
3月
27日至
2018年
12月
31日
-2.05% 0.26% -9.90% 0.68% 7.85% -0.42%

注:2018年
3月
27日为本基金合同生效日。


第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;



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9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理费的计

算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类”中第
3-9项费用,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;


国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动,对2018年11月10日刊登的本基金招募说明书进行了更新,
更新的主要内容如下:


1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第三部分基金管理人
”中的相关内容;
3、更新了“第四部分基金托管人
”中的相关内容;
4、更新了“第五部分相关服务机构
”中的相关信息;
5、更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”中的相关内容;
6、更新了“第九部分基金的投资
”中的基金投资组合报告,更新至


2018年12月31日;
7、新增了“第十部分基金的业绩”,更新至2018年12月31日;
8、更新了“第二十二部分其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明

书披露以来涉及本基金的相关公告。


上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有
限公司网站




国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

国泰基金管理有限公司
2019年
5月
10日


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